三峽水利一次重大資產重組，牽涉出5名內幕交易人員，其中包含一名水利部副局長。

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近日，證監(jiān)會連發(fā)4份行政處罰決定書，對水利部綜合事業(yè)局副局長滕某軍及其妻子陳某麗、東升鋁業(yè)董事羅某，以及崔某、王某倫5人內幕交易“三峽水利”股票，合計罰沒410萬元。

三峽水利內幕信息形成過程

處罰決定書詳細披露了三峽水利內幕信息形成過程。

根據國家發(fā)展改革委批復的混改試點方案，中國長江三峽集團有限公司（以下簡稱三峽集團）、中國長江電力股份有限公司（以下簡稱長江電力）研究論證重慶長電聯(lián)合能源有限責任公司（以下簡稱聯(lián)合能源）、重慶兩江長興電力有限公司（以下簡稱長興電力）上市的方案和路徑，推進重慶配售電業(yè)務整體上市。

2018年9月12日，三峽集團主要負責人帶隊拜訪水利部主要負責人等，協(xié)調重慶配售電整體上市事宜，匯報三峽水利重組事宜，水利部表示支持。會后，水利部要求水利部綜合事業(yè)局負責三峽集團與水利部合作事宜。

2018年10月26日，三峽集團副總經理張某明帶領謝某、張某拜訪水利部，具體協(xié)調重慶配售電業(yè)務整體上市事宜，水利部綜合事業(yè)局主要負責人劉某杰參會。

2018年11月14日，長興電力召開第一屆董事會第十九次會議和2018年第十次臨時股東會，同意長興電力參與聯(lián)合能源的重大資產重組。

2019年1月9日，張某明再次帶隊到水利部綜合事業(yè)局，與該局劉某杰、副局長滕某軍、新華水利控股集團有限公司（以下簡稱新華水利）董事長葉某橋等就推動重慶配售電業(yè)務整體上市等進行溝通，雙方同意形成戰(zhàn)略合作框架協(xié)議。

2019年3月9日，三峽水利披露籌劃重大資產重組的停牌公告。公司擬通過發(fā)行股份等方式購買聯(lián)合能源控股權、長興電力100％股權，同時擬向不超過10名特定投資者非公開發(fā)行股份募集配套資金。

證監(jiān)會認為，三峽水利發(fā)布的重組方案符合2005年《證券法》第七十五條第二款第（一）項及第六十七條第二款第（二）項“公司的重大投資行為和重大的購置資產的決定”的規(guī)定，在信息公開前屬于內幕信息。該內幕信息形成時間不晚于2019年1月9日，公開于2019年3月9日。內幕信息知情人員包括滕某軍等多人。

5人參與三峽水利重組內幕交易

滕某軍有著近20年的“股齡”，2004年開立普通賬戶，2010年開立信用賬戶。

作為法定內幕信息知情人，2019年2月27日、28日，“滕某軍”證券信用賬戶通過本人手機號碼下單融資方式買入“三峽水利”43.1998萬股，通過證券方式買入“三峽水利”9.28萬股，合計買入52.4798萬股，成交金額480.96萬元。2019年3月25日，滕某軍將其信用賬戶持有的“三峽水利”全部賣出，獲利52.73萬元。

除本人直接參與內幕交易外，滕某軍的妻子也參與其中。

根據處罰決定顯示，陳某麗與滕某軍為夫妻關系共同生活。陳某麗普通賬戶開立于2000年，信用賬戶開立于2011年。

2019年1月24日，“陳某麗”普通證券賬戶開始買入“三峽水利”，累計買入成交75,100股。1月28日開始，“陳某麗”信用證券賬戶買入“三峽水利”。

經計算，內幕信息敏感期內，“陳某麗”證券賬戶共計買入“三峽水利”16.93萬股，成交金額142.1884萬元，賣出2.91萬股，成交金額24.2694萬元，股票復牌后，其將內幕信息敏感期內買入的股份全部賣出，最終獲利31.07萬元。

此外，這次重大資產重組過程中，進行內幕交易的還有其余3人。

重慶市東升鋁業(yè)股份有限公司（簡稱東升鋁業(yè)）系聯(lián)合能源法人股東之一，羅某為東升鋁業(yè)董事。2019年3月1日，東升鋁業(yè)召開臨時董事會，審議并同意東升鋁業(yè)與“三峽水利”簽署《附生效條件的發(fā)行股份及/或定向可轉換公司債券及/或支付現(xiàn)金購買資產框架協(xié)議》，同意將其持有的聯(lián)合能源3.13％股份出讓給三峽水利，羅某作為董事參加此次會議并在會議決議上簽字，知悉了內幕信息，為內幕信息知情人。其知悉內幕信息的時間不晚于2019年3月1日。

2019年3月1日至3月8日，羅某使用其證券賬戶累計買入“三峽水利”46.12萬股，期間賣出“三峽水利”10萬股。截至2020年10月16日，“羅某”證券賬戶將2019年3月1日至3月8日累計買入的“三峽水利”46.12萬股全部賣出，虧損14.73萬元。

石某偉系聯(lián)合能源的監(jiān)事，2019年2月28日參加了聯(lián)合能源2019年第一次臨時股東會會議，知悉了內幕信息為內幕信息知情人，其知悉時間不晚于2019年2月28日。

石某偉與王某倫關系密切，在內幕信息敏感內2人聯(lián)絡頻繁，期間發(fā)生20次通話、8次短信聯(lián)系。“崔某”證券賬戶在內幕信息敏感期內開立，開立后在短時間內快速匯集700萬元，轉入證券賬戶后立刻買入“三峽水利”127.07萬股。截至2020年8月17日，其內幕信息敏感期內買入的“三峽水利”全部賣出，最終獲利49.81萬元。

證監(jiān)會開出百萬罰單

證監(jiān)會認為，上述5人均構成2005年《證券法》第二百零二條所述的內幕交易行為。根據當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，證監(jiān)會決定：

沒收滕某軍違法所得52.73萬元，并處以105.46萬元的2倍罰款。

沒收陳某麗違法所得31.07萬元，并處以62.15萬元的2倍罰款。

對羅某處以10萬元罰款。

沒收崔某、王某倫違法所得49.81萬元，并處以99.61萬元的2倍罰款。

5人合計罰沒410.84萬元。