6月25日，東北證券發(fā)布公告稱，公司收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書(shū)》。

公告顯示，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)東北證券在豫金剛石2016年非公開(kāi)發(fā)行股票保薦及持續(xù)督導(dǎo)中未勤勉盡責(zé)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。東北證券累計(jì)被罰沒(méi)逾754萬(wàn)元，五名保代也受到了相應(yīng)的處罰。

(資料圖)

“虛假記載”、“持續(xù)督導(dǎo)期間未勤勉盡責(zé)”，東北證券被罰沒(méi)逾750萬(wàn)

東北證券系豫金剛石 2016 年非公開(kāi)發(fā)行股票項(xiàng)目保薦人，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在豫金剛石 2016 年非公開(kāi)發(fā)行股票的審查反饋意見(jiàn)中要求保薦機(jī)構(gòu)對(duì)本次發(fā)行對(duì)象的認(rèn)購(gòu)資金來(lái)源及合法性、是否具備履行認(rèn)購(gòu)義務(wù)的能力進(jìn)行核查。

公告稱，東北證券未按要求對(duì)本次非公開(kāi)發(fā)行對(duì)象之一北京天證遠(yuǎn)洋基金管理中心(有限合伙)(以下簡(jiǎn)稱天證遠(yuǎn)洋)的資金來(lái)源審慎核查。天證遠(yuǎn)洋實(shí)際出資與其承諾不符。其出具的《非公開(kāi)發(fā)行股票的上市保薦書(shū)》《非公開(kāi)發(fā)行股票發(fā)行過(guò)程與認(rèn)購(gòu)對(duì)象合規(guī)性的報(bào)告》存在虛假記載。期間該項(xiàng)目保薦代表人為于國(guó)慶、葛建偉。

另外，東北證券在持續(xù)督導(dǎo)期間未對(duì)募集資金置換預(yù)投資金事項(xiàng)審慎核查，未充分核查募集資金投入項(xiàng)目的情況，未充分關(guān)注募投項(xiàng)目流動(dòng)資金的用途和程序，未對(duì)涉訴事項(xiàng)保持合理的職業(yè)懷疑。綜上，東北證券在持續(xù)督導(dǎo)期間未勤勉盡責(zé)，公司出具的 2016 年至 2018 年度相關(guān)持續(xù)督導(dǎo)及現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告存在虛假記載。期間公司該項(xiàng)目保薦代表人為于國(guó)慶、葛建偉、傅坦、鄭克國(guó)、張旭東。

根據(jù)《證券發(fā)》相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定：對(duì)東北證券責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收保薦業(yè)務(wù)收入約188.68萬(wàn)元，并處以約566.04萬(wàn)元罰款；事涉的5位項(xiàng)目保薦代表人則被給予警告，并分別處以5萬(wàn)至20萬(wàn)元罰款。

2022年以來(lái)多次違規(guī)，新一期無(wú)緣證券公司“白名單”

數(shù)據(jù)顯示，2022年以來(lái)，東北證券及其分支機(jī)構(gòu)，多次外匯違規(guī)、信息披露違規(guī)或違反特定管理規(guī)定，被外管局、證監(jiān)會(huì)處以罰款或出具警示函。

2023年6月21日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布2023年6月份證券公司“白名單”。共有31家券商進(jìn)入“白名單”。與上一期2022年6月份的證券公司“白名單”相比，此次“白名單”新增5家券商，東北證券、國(guó)開(kāi)證券等4家券商被調(diào)出名單。

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