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藍(lán)鯨新聞6月22日訊，近日，江西證監(jiān)局發(fā)布行政監(jiān)管措施決定書(shū)，劍指國(guó)泰君安證券股份有限公司萍鄉(xiāng)楚萍東路第一證券營(yíng)業(yè)部。

決定書(shū)顯示，該營(yíng)業(yè)部存在未采取有效措施規(guī)范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的情形。

以上行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。

針對(duì)上述違法行為，江西證監(jiān)局對(duì)該營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。